中泰证券申请上市证券做市交易业务获监管反馈，六年前新三板做市旧案引关注

中泰证券2017年的中泰证券证券做市一桩新三板做市违规旧案重新引起证监会关注。

　　证监会于近日发布的申请上市市旧《对中泰证券申请上市证券做市交易业务资格的反馈意见》中指出，中泰证券及相关负责人曾于2017年因新三板做市业务被行政处罚，交易要求中泰证券“就是业务否构成重大违法违规记录进行论证，补充说明公司和相关责任人后续整改情况及开展新三板做市业务的获监合规情况”。

　　界面新闻查询证监会网站发现，管反关注2017年12月4日，馈年证监会曾对上海易所试网络信息技术股份有限公司、前新中泰证券股份有限公司及8名责任人员出具行政处罚决定书。案引

　　当时，中泰证券证券做市中泰证券是申请上市市旧新三板挂牌公司易所试推荐挂牌的主办券商和股票做市转让交易的做市商之一。

　　决定书显示，交易2015年6月，业务易所试筹划以不低于20元的获监价格定向增发股份。7月下旬至8月初，管反关注易所试股价持续下跌。8月5日，易所试股票收盘价为14.96元。

　　2015年7月底，中泰证券场外市场部总经理王某，安排场外市场部总监郝某、交易员付某测算易所试股票二级市场筹码分布情况，计算拉升股价需买入的股数。8月5日下午，易所试董事会秘书张某某在北京中泰证券场外市场部会见王某、郝某、付某等人。

　　经双方会谈确定，主要采用中泰证券做市交易在二级市场买入拉抬股价，同时通过易所试公告利好信息、向投资者推荐等其他方式拉抬易所试股价，之后将买入的易所试股票卖回给易所试方面操控或安排的账户。

　　2015年8月6日至19日（下称操纵期间），王某、郝某指使付强通过中泰证券做市户合计买入易所试股票146.65万股，买入金额3114.85万元。其中，中泰证券应易所试方面要求买入134.3万股，合计2869.85万元。8月19日，易所试向股转公司申请自8月20日起停牌。

　　此外，决定书还指出，为配合中泰证券的拉抬行为，易所试借助信息优势，配合披露利好消息造势并由中泰证券向投资者推荐易所试股票的情况；中泰证券做市户与易所试控制的账户还存在进行约定交易的情况。

　　操纵期间，中泰证券做市户买入易所试股票明显异常。监管认定易所试和中泰证券构成操纵市场的违法行为，并分别对易所试、中泰证券处以100万元罚款。

　　此次监管重提中泰证券旧案，特别强调中泰证券需补充说明公司和相关责任人后续整改情况及开展新三板做市业务的合规情况。

　　2022年10月31日，科创板做市商制度落地。上交所数据显示，自2022年10月31日科创板做市业务启动以来，目前共有15家做市商开展科创板做市交易业务。

　　8月28日，中泰证券发布2023年半年报。数据显示，上半年，中泰证券营业收入66.24亿元、归属于上市公司股东的净利润16.39亿元，同比分别增长32.11%、79.79%。